注1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异由四舍五入造成；
注2：纳芯微1号资管操持所召募资金的100%用于参与本次计策配售，即用于支付本次计策配售的价款、新股配售经纪佣金及干系用度。
第四节 股票发行情形
一、发行数量
本次发行数量为2,526.60万股，全部为公开拓行新股，不进行老股转让。
二、发行价格
本次发行价格为230.00元/股。
三、每股面值
每股面值为1.00元。
四、市盈率
本次发行市盈率为574.05倍（每股收益按照2020年度经审计的扣除非常常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本打算）。
五、市净率
本次发行市净率为3.88倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产打算）。
六、发行后每股收益
本次发行后每股收益为0.40元/股（按照2020年度经审计的扣除非常常性损益前后熟低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本打算）。
七、发行后每股净资产
本次发行后每股净资产为59.30元/股（按照2021年6月30日经审计的归属于母公司的所有者权柄加上本次发行召募资金净额之和除以本次发行后总股本打算）。
八、召募资金总额及注册司帐师对资金到位的验证情形
本次发行召募资金总额为581,118.00万元，扣除发行用度约22,993.34万元（不含增值税）后，召募资金净额为558,124.66万元。
天健司帐师事务所（分外普通合资）对发行人首次公开拓行股票的资金到位情形进行了审验，并于2022年4月19日出具了《验资报告》（天健验﹝2022﹞148号）。经审验，截至2022年4月18日止，变更后的注书籍钱为公民币10,106.40万元，股本为公民币10,106.40万元。
九、发行用度总额及明细构成
本次发行用度总额为22,993.34万元（不含增值税），明细构成如下：
十、召募资金净额
本次发行召募资金净额为558,124.66万元。
十一、发行后股东户数
本次发行后股东户数为18,285户。
十二、逾额配售选择权情形
本次发行未采取逾额配售选择权。
十三、发行办法与认购情形
本次发行采取向计策投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭据市值的社会"大众年夜众投资者定价发行相结合的办法进行。本次发行终极计策配售股数246.0889万股，占本次发行数量的9.74%。
回拨机制启动后，网下终极发行数量为1,408.1611万股，占扣除终极计策配售数量后发行数量的61.75%，个中网下投资者缴款认购1,408.1611 万股，放弃认购数量0股；网上终极发行数量为872.3500万股，占扣除终极计策配售数量后发行数量的38.25%，回拨机制启动后，网上发行终极中签率为0.04218750%，个中网上投资者缴款认购534.1973万股，放弃认购数量338.1527万股。本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，主承销商包销股份的数量为338.1527万股，包销金额为77,775.12万元。包销股份的数量占扣除终极计策配售数量后发行数量的14.83%，占发行数量的13.38%。
第五节 财务司帐资料
天健司帐师事务所（分外普通合资）对公司2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日、2021年6月30日的合并及母公司资产负债表，2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-6月的合并及母公司利润表、合并及母公司股东权柄变动表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审计，出具了标准无保留见地的《审计报告》（天健审字〔2021〕10228号）。上述财务数据已在本公司招股解释书进行了详细表露，本上市公告书不再表露，投资者欲理解干系情形请详细阅读本公司招股解释书。
天健司帐师事务所（分外普通合资）对公司2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年7-12月和2021年1-12月的合并及母公司利润表，2021年1-12月合并及母公司现金流量表，以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》（天健审〔2022〕56号）。干系财务数据已在招股解释书、招股意向书附录中进行了表露，投资者欲理解干系情形请详细阅读招股解释书或招股意向书附录，本上市公告书不再表露，敬请投资者把稳。
一、2021年度紧张财务数据
2022年4月20日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于批准对外报出公司2021年度审计报告的议案》，天健司帐师事务所（分外普通合资）出具了标准无保留见地的《审计报告》（天健审字〔2022〕1383号），并在本上市公告书中表露，公司上市后不再另行表露2021年度审计报告，敬请投资者把稳。公司2021年度紧张财务数据如下（完全审计报告请拜会本上市公告书附件）：
截至2021年12月31日，公司流动资产、流动负债、总资产较上年末分别增长71.75%、154.86%、92.39%，紧张缘故原由系随着公司业务规模的进一步扩大带来的应收账款及短期借款的增长，为应对上游芯片代工产能趋紧以及下贱市场潜在的订单需求，公司加大备货导致存货、预支款项、搪塞款项的增长，以及购置研发设备、定制化测试设备和专业软件导致固定资产、无形资产增长；随着员工人数的增加及均匀薪酬水平上涨使得搪塞职工薪酬增长。同时，受归属于母公司股东的净利润快速增长等成分影响，截至2021年12月31日，公司归属于母公司股东的净资产相较上年末大幅增加，同比提升 73.36%。
2021年度，公司业务收入为86,209.32万元，同比增长256.26%，紧张系受益于芯片国产化的政策支持以及弘大的海内市场需求，公司各种芯片产品在各领域均有着较强的增长趋势，2021年出货量超过13亿颗。在旗子暗记感知芯片方面，公司各种旗子暗记调理ASIC芯片在相应下贱运用领域均保持着快速增长的趋势。尤其是TWS耳机等消费电子市场的持续增长，公司对无锡韦感、苏州明皜、华景传感等消费电子类客户的发卖收入增幅较大；同时，工业掌握、汽车电子领域亦保持稳定增长。在隔离与接口芯片、驱动与采样芯片方面，公司迎来了新的下贱行业增长点。报告期内，公司隔离与接口芯片在信息通讯行业的增幅最大。2021年度，除信息通讯行业增长迅速外，公司隔离与接口芯片、驱动与采样芯片在电力储能、光伏、功率电机驱动、新能源汽车等细分领域均同样呈现了较大幅度的增长，个中公司对南京基尔诺、深圳霆宝、海纳创展以及深圳市英能达电子有限公司的发卖收入增幅较大。
由于推出韶光较晚，公司驱动与采样芯片于2020年第三季度实现批量出货。2021年度，公司驱动与采样芯片实现收入26,365.91万元，收入增长显著，成为公司新的收入增长点，紧张系信息通讯、工业掌握以及新能源汽车领域的紧张客户积极推动国产化芯片产品的供应链布局，在前期完成认证后，加大了对公司驱动与采样芯片的采购规模。
2021年度，公司归属于母公司股东的净利润为22,373.86万元，同比增长340.29%，基本每股收益为2.95元/股，同比增长333.82%。在收入规模大幅增长的同时，利润规模及每股收益也呈现大幅增长。
2021年度，公司经营活动产生的现金流量净额分别为10,059.05万元，较去年同期增加14,115.21万元，紧张系本期发卖收入增加且收款情形良好所致。
二、2022年第一季度古迹估量情形
公司2022年1-3月古迹估量情形如下：
单位：万元
2022年1-3月，估量公司业务收入为25,000.00万元至35,000.00万元，同比增长84.23%至157.92%；估量2022年1-3月公司实现归属于母公司股东的净利润7,000.00万元至10,000.00万元，同比增长116.29%至208.98%；估量2022年1-3月实现扣除非常常性损益后归属于母公司所有者的净利润7,000.00万元至10,000.00万元，同比增长119.23%至213.18%。2022年1-3月估量业务收入及利润规模较去年同期均有较大幅度增长，紧张系受益于芯片国产化的发展趋势以及海内市场需求的快速增长，公司产品出货量在各下贱领域均呈现较大幅度增长。
2022年1-3月公司的古迹估量情形未经司帐师审计或审阅，不构成公司盈利预测或古迹承诺。
三、财务报告审计截止日后紧张经营状况
财务报告审计截止日至本上市公告书签署日，公司紧张经营状况正常，经营模式，紧张原材料的采购规模及采购价格，紧张产品的生产、发卖规模及发卖价格，紧张客户及供应商的构成，税收政策未发生重大变革，公司亦未涌现其他可能影响公司正常经营或可能影响投资者判断的重大事变。
第六节 其他主要事变
一、召募资金专户存储三方监管协议的安排
为规范公司召募资金管理，保护投资者的权柄，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司召募资金管理办法》等规定，发行人已与光大证券株式会社和存放召募资金的商业银行签订《召募资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议对发行人、保荐机构及开户银行的干系任务和责任进行了详细约定。
公司召募资金专户的开立情形如下：
二、其他事变
本公司在招股意向书刊登日至上市公告书签署前，没有发生《证券法》、《上市公司信息表露管理办法》规定的重大事宜，详细如下：
（一）公司主营业务发展目标的进展情形正常；
（二）公司所处行业和市场未发生重大变革，原材料采购价格和产品发卖价格、原材料采购和产品发卖办法等未发生重大变革；
（三）除与正常业务经营干系的采购、发卖、借款等商务条约外，公司未订立其他对本公司的资产、负债、权柄和经营成果产生重大影响的主要条约；
（四）公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股解释书中表露的重大关联交易；
（五）公司未发生重大投资；
（六）公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换；
（七）公司住所未发生变更；
（八）公司董事、监事、高等管理职员及核心技能职员未发生变革；
（九）公司未发生重大诉讼、仲裁事变；
（十）公司未发生对外包管等或有事变；
（十一）公司的财务状况和经营成果未发生重大变革；
（十二）公司董事会、监事会和股东大会运行正常，决议及其内容无非常；
（十三）公司未发生其他应表露的重大事变，招股意向书中表露的事变未发生重大变革。
第七节 上市保荐机构及其见地
一、上市保荐机构的推举见地
上市保荐机构光大证券株式会社作为纳芯微首次公开拓行A股股票并在科创板上市的保荐机构，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，在对发行人进行充分尽职调查、谨严核查的根本上，认为发行人运作规范，具备健全且运行良好的组织机构；生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家家当政策及环境保护政策；具有独立运营和持续盈利能力，财务状况良好；本次召募资金拟投资项目已经由严格论证并履行相应程序；本次授权申请发行股票并在科创板上市程序合法、有效。发行申请文件所述内容真实、准确、完全，对重大事变的表露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上市保荐机构光大证券株式会社认为发行人具备了《公法律》、《证券法》、《注册管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规规定的首次公开拓行股票并在科创板上市的条件。本保荐机构赞许推举发行人首次公开拓行股票并在科创板上市。
二、保荐机构干系信息
（一）保荐机构的基本信息
保荐机构名称：光大证券株式会社
法定代表人：刘秋明
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
联系电话：021-22169999
传真：021-62151789
保荐代表人：佀化昌、姜涛
项目协办人：李佳蔚
项目组其他成员：张嘉伟、王琪、卢丹荔、魏斓、周平、许恒栋
（二）保荐代表人及联系人的姓名、联系办法
保荐代表人佀化昌，联系电话：021-52523209
保荐代表人姜涛，联系电话：021-52523227
三、为发行人供应持续督导事情的保荐代表人的详细情形
佀化昌师长西席，现任光大证券并购融资部高等副总裁，保荐代表人，硕士研究生。紧张卖力或参与的项目包括赛意信息（300687）IPO项目、中农联合（003042）IPO项目，五洋停车（300420）发行股份购买资产项目、海伦哲（300201）发行股份购买资产项目、宗申动力（001696）重组项目、海伦哲（300201）再融资项目等。
姜涛师长西席，现任光大证券并购融资部董事，保荐代表人，硕士研究生。紧张卖力或参与的项目包括赛意信息（300687）IPO项目、中农联合（003042）IPO项目、富瑞特装（300228）IPO项目、赛摩智能（300466）2015年至2018年三次发行股份购买资产项目、五洋停车（300420）发行股份购买资产项目、亚威股份（002559）发行股份购买资产项目、天奇股份（002009）再融资项目、赛意信息（300687）再融资项目等。
第八节 主要承诺事变
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、志愿锁定股份、延长锁定期限等承诺
（一）公司控股股东、实际掌握人承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开拓行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、在上述期限届满后，本人在发行人担当董事/高管期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人在任期届满前往职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，连续遵守下列限定性规定：①每年转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的25%；②离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持发行人股份；③法律法规及干系规则对董监高股份转让的其他规定。因发行人进行权柄分派等导致持有公司股份发生变革的，亦遵守上述规定。
3、在上述锁定期届满后2年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（若发行人在本次首发上市后有派息、送股、成本公积转增股本等除权除息事变的，须按上海证券交易所的有关规定作行除权除息处理，以下简称“发行价”）；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
4、本人作为董事、高等管理职员，不因职务变更、离职等缘故原由而放弃履行承诺。
5、上述承诺为本人的真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人志愿接管监管机构、社会"大众及投资者的监督，积极采纳合法方法履行本承诺，并依法承担相应任务。
6、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的多少规定》，《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等管理职员减持股份履行细则》的干系规定。
（二）瑞矽咨询、纳芯壹号、纳芯贰号、纳芯叁号承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开拓行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、在上述锁定期届满后2年内，本企业直接或间接减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（若发行人在本次首发上市后有派息、送股、成本公积转增股本等除权除息事变的，须按上海证券交易所的有关规定作行除权除息处理，以下简称“发行价”）；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
3、上述承诺所述事变已经本企业确认，为本企业的真实意思表示，对本企业具有法律约束力。本企业志愿接管监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采纳合法方法履行本承诺，并依法承担相应任务。
4、本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的多少规定》，《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等管理职员减持股份履行细则》的干系规定。
（三）公司自然人股东成功承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开拓行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、上述承诺为本人的真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人志愿接管监管机构、社会"大众年夜众及投资者的监督，积极采纳合法方法履行本承诺，并依法承担相应任务。
（四）公司机构股东国润瑞祺、物联网二期基金、慧悦发展、上云传感、苏州华业、长沙华业、曲阜天博、聚源聚芯、江苏疌泉、平雷成本、哇牛智新、得彼一号承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开拓行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、上述承诺所述事变已经本企业确认，为本企业的真实意思表示，对本企业具有法律约束力。本企业志愿接管监管机构、社会"大众年夜众及投资者的监督，积极采纳合法方法履行本承诺，并依法承担相应任务。
（五）本次发行申请前12个月内新增自然人股东陈燕、金幼华、赵明、邱萍、张文良、年永全、俞青娟、陈金玉、李静承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内或自本人取得发行人首次公开拓行股票前已发行的股份之日起36个月内（以孰晚者为准），本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开拓行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
（六）本次发行申请前12个月内新增机构股东国科瑞华三期、元禾重元贰号、永鑫融慧、苏民投君信、嘉睿万杉、嘉睿聚创、聚源铸芯、元禾重元优芯、汇创新、小米长江、津盛泰达承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内或自本企业取得发行人首次公开拓行股票前已发行的股份之日起36个月内（以孰晚者为准），本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开拓行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
（七）本次发行申请前12个月内新增机构股东深创投、红土善利承诺
3、如本企业取得发行人首次公开拓行股票前已发行的股份之日至发行人上市申请得到上海证券交易所受理之日的韶光间隔超过12个月的，则第1条变更为：自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开拓行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
（八）直接或间接持有发行人股份的董事、高管（不包含实际掌握人）承诺
2、在上述期限届满后，本人在发行人担当董事和/或高等管理职员期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人在任期届满前往职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，连续遵守下列限定性规定：①每年转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的25%；②离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持发行人股份；③法律法规及干系规则对董监高股份转让的其他规定。因发行人进行权柄分派等导致持有公司股份发生变革的，亦遵守上述规定。
（九）直接或间接持有发行人股份的监事承诺
2、在上述期限届满后，本人在发行人担当监事期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人在任期届满前往职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，连续遵守下列限定性规定：①每年转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的25%；②离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持发行人股份；③法律法规及干系规则对董监高股份转让的其他规定。因发行人进行权柄分派等导致持有公司股份发生变革的，亦遵守上述规定。
3、上述承诺履行期间，本人身份、职务变更等缘故原由不影响本承诺的效力，在此期间本人应连续履行上述承诺。
4、上述承诺为本人的真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人志愿接管监管机构、社会"大众年夜众及投资者的监督，积极采纳合法方法履行本承诺，并依法承担相应任务。
5、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的多少规定》，《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等管理职员减持股份履行细则》的干系规定。
（十）直接或间接持有发行人股份的核心技能职员承诺
1、自公司股票在上海证券交易所上市之日起12个月内和本人离职后6个月内不转让本人所直接或间接持有的公司首次公开拓行前已发行的股份（以下简称“首发前股份”）。
2、自本人所直接或间接持有的首发前股份限售期满之日起4年内，本人每年转让的首发前股份不得超过公司股票在上海证券交易所上市本人所直接或间接持有的公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积利用。
3、本人将遵守法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对核心技能职员股份转让的其他规定。
4、如本人同时担当公司董事/监事/高等管理职员的，每年转让直接或间接持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%。本人在任期届满前往职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，连续遵守下列限定性规定：①每年转让的股份不得超过本人所持有本公司股份总数的25%；②离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持本公司股份；③法律法规及干系规则对董监高股份转让的其他规定。因公司进行权柄分派等导致持有公司股份发生变革的，亦遵守上述规定。
5、如本人同时担当公司董事/高等管理职员的，公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。本人所持有的股票在锁定期满后两年内减持的，本人减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调度发行价）。
二、本次发行前股东持股及减持意向等承诺
（一）公司控股股东、实际掌握人承诺
1、减持股份的条件
本人将严格按照发行人首次公开拓行股票招股解释书及本人出具的承诺载明的各项锁定期限哀求，并严格遵守干系法律、法规、规范性文件规定及监管哀求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的股份。
2、减持股份的办法
锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等办法减持直接或间接所持有的发行人股份。
3、减持股份的价格
本人减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增股本、增发新股等缘故原由进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调度）根据当时的二级市场价格确定，并应符合干系法律法规及上海证券交易所规则哀求；本人在发行人首次公开拓行前直接或间接所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开拓行股票的发行价格。
4、减持股份的数量
在上述限售条件解除后，本人将负责遵守证券监管机构关于股东减持的干系规定，谨严制订股份减持操持。限售期届满后，本人第一年减持比例不超过本人直接或间接持有发行人首次公开拓行股票前已发行的股份的10%；本人第二年减持比例不超过本人直接或间接持有发行人首次公开拓行股票前已发行的股份的20%（同等行动人持有的发行人的股份合并打算）。
5、减持股份的信息表露
本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持发行人股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面办法关照发行人，并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起3个交易日后，本人方可减持发行人股份。本人通过上海证券交易所集中竞价交易办法减持股份的，首次减持时，自发行人公告之日起15个交易日后，本人方可减持发行人股份。
证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修正前述减持规定的，本人将按照届时有效的减持规定依法实行。
6、本人将严格履行上述承诺事变，并承诺将遵守下列约束方法：
本人将严格履行上述承诺事变，若未履行上述减持意向的承诺事变，将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行承诺的详细缘故原由并向发行人的其他股东和社会"大众投资者道歉；本人因违反上述承诺减持股份得到的收益归发行人所有。如果因未履行前述干系承诺事变，致使投资者在证券交易中遭受丢失的，本人将依法赔偿投资者丢失。
本企业将严格按照发行人首次公开拓行股票招股解释书及本企业出具的承诺载明的各项锁定期限哀求，并严格遵守干系法律、法规、规范性文件规定及监管哀求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的股份。
2、减持股份的办法
锁定期届满后，本企业拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等办法减持直接或间接所持有的发行人股份。
3、减持股份的价格
本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增股本、增发新股等缘故原由进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调度）根据当时的二级市场价格确定，并应符合干系法律法规及上海证券交易所规则哀求。本企业在发行人首次公开拓行前直接或间接所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开拓行股票的发行价格。
4、减持股份的数量
本企业将根据干系法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情形、发行人股票走势及公开信息、本企业的业务发展须要等情形，自主决策、择机进行减持。
5、减持股份的信息表露
本企业直接或间接持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本企业减持直接或间接所持发行人股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面办法关照发行人，并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起3个交易日后，本企业方可减持发行人股份。本企业通过上海证券交易所集中竞价交易办法减持股份的，首次减持时，自发行人公告之日起15个交易日后，本企业方可减持发行人股份。
证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修正前述减持规定的，本企业将按照届时有效的减持规定依法实行。
6、本企业将严格履行上述承诺事变，并承诺将遵守下列约束方法：
本企业将严格履行上述承诺事变，若未履行上述减持意向的承诺事变，将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行承诺的详细缘故原由并向发行人的其他股东和社会"大众年夜众投资者道歉；本企业因违反上述承诺减持股份得到的收益归发行人所有。如果因未履行前述干系承诺事变，致使投资者在证券交易中遭受丢失的，本单位将依法赔偿投资者丢失。
（三）其他持有公司5%以上股份的股东承诺
本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增股本、增发新股等缘故原由进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调度）根据当时的二级市场价格确定，并应符合干系法律法规及上海证券交易所规则哀求。
本企业将严格履行上述承诺事变，若未履行上述减持意向的承诺事变，将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行承诺的详细缘故原由并向发行人的其他股东和社会公众年夜众投资者道歉；本企业因违反上述承诺减持股份得到的收益归发行人所有。如果因未履行前述干系承诺事变，致使投资者在证券交易中遭受丢失的，本企业将依法赔偿投资者丢失。
三、关于稳定股价的方法和承诺
（一）稳定股价的预案
根据公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《公司首次公开拓行股票并在科创板上市后三年内稳定股价的预案》（以下简称“稳定股价预案”），公司稳定股价的预案如下：
1、本预案的有效期
经公司股东大会审议通过、并在公司完成首次公开拓行股票并在科创板上市之日起三年内有效。
2、触发稳定股价预案的条件
（1）启动条件
当公司股票涌现连续20个交易日公司股票收盘价（如果因公司派创造金红利、送股、转增股本、增发新股、配股等情形进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调度，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产的环境时，公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在不影响公司上市条件的条件下启动本预案以稳定公司股价。
（2）停滞条件
在上述稳定股价的详细方法履行期间内，若涌现以下任一环境，则视为本次稳定股价方法履行完毕及承诺履行完毕：
1）公司股票连续20个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产，将停滞履行股价稳定方法；
2）连续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件；
3）公司及干系主体用于回购或增持公司股份的资金达到本预案规定的上限。
上述稳定股价方法履行完毕或停滞履行后，如再次触发上述启动条件，则再次启动稳定股价方法。
3、稳定股价的详细方法
当触发前述股价稳定方法的启动条件时，公司将依次采纳公司回购股票、控股股东增持公司股票、董事（仅限在公司领取薪酬的董事，不含独立董事，下同）和高等管理职员增持公司股票等方法稳定公司股价。
（1）公司回购股票
1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会"大众股份管理办法（试行）》《关于上市公司以集中竞价交易办法回购股份的补充规定》和《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易办法回购股份业务指引》等干系法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
2）公司董事会应在上述触发稳定股价方法的条件启动之日起10个交易日内召开董事会谈论回购股票的详细方案，并提交股东大会审议。在股东大会审议通过股份回购方案后，公司将依法履行关照债权人和备案程序（如需）。公司应在股东大会审议通过该等方案之日的10个交易日内履行稳定股价的详细方案。
3）经董事会、股东大会审议赞许，公司通过上海证券交易所集中竞价交易办法、要约办法或法律法规和证券监督管理部门认可的其他办法，向社会"大众年夜众股东回购公司部分股票。公司以要约办法回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易日该种股票逐日加权均匀价的算术均匀值。
4）公司履行稳定股价预案时，拟用于回购资金应为自有或自筹资金。
5）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合干系法律法规的哀求之外，还应符合下列各项：
①公司单次用于回购股份的资金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的20%；
②公司单一司帐年度累计用于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的40%；
③公司用于回购股份的资金总额累积不超过公司首次公开拓行新股所召募资金的总额。
（2）控股股东、实际掌握人增持公司股票
1）当知足下述条件之一时，控股股东将以增持公司股份的办法稳定股价：
①公司回购股份议案未获董事会或股东大会审议通过，或因如公司履行回购股份责任而使其违反有关法律法规、中国证监会干系规定及其他对公司有约束力的规范性文件，或导致公司股权分布不再符合上市条件，或因其他缘故原由导致公司未能履行回购股份责任；
②公司已采纳稳定股价方法并履行完毕后仍知足触发启动稳定股价方法的条件。
2）控股股东为稳定股价之目的增持股份，除应符合《上市公司收购管理办法》等干系法律法规的哀求之外，还应符合下列各项：
①控股股东单次用于增持的资金不超过其上一年度从公司得到的现金分红税后金额的10%；
②控股股东单一司帐年度累计用于增持的资金合计不超过上一年度从公司得到的现金分红税后金额的20%。
（3）董事和高等管理职员增持公司股票
1）公司以及公司控股股东已采纳稳定股价方法并履行完毕后，如仍知足触发启动稳定股价方法的条件，公司董事和高等管理职员将通过二级市场以集中竞价交易办法或其他合法办法买入公司股份以稳定公司股价。
2）公司董事和高等管理职员为稳定股价之目的增持公司股票的，除应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高等管理职员所持本公司股份及其变动管理规则》等干系法律法规的哀求，还应符合下列各项：
①董事和高等管理职员单次用于增持的资金不超过其上一年度从公司领取税后薪酬总和的10%；
②董事和高等管理职员单一司帐年度累计用于增持的资金合计不超过上一年度从公司领取的税后薪酬的20%。
3）公司上市后3年内拟新聘任董事和高等管理职员时，公司将匆匆使该等职员遵守上述稳定股价预案的规定，并签订相应的书面承诺。
4、干系约束方法
（1）公司违反本预案的约束方法
在启动股价稳定方法的条件条件知足时，如公司未采纳上述稳定股价的详细方法，公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开解释未采纳稳定股价方法的详细缘故原由并向股东和社会"大众年夜众投资者道歉。如非因不可抗力导致，给投资者造成丢失的，公司将向投资者依法承担赔偿任务，并按照法律、法规及干系监管机构的哀求承担相应的任务；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益丢失降落到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。
（2）公司控股股东、实际掌握人违反承诺的约束方法
公司控股股东、实际掌握人在启动股价稳定方法的条件条件知足时，如未按照上述预案采纳稳定股价的详细方法，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开解释未采纳上述稳定股价方法的详细缘故原由，在前述事变发生之日起停滞在公司领取股东分红，同时持有的公司股份将不得转让，直至按上述预案的规定采纳相应的稳定股价方法并履行完毕时为止。
（3）公司董事及高等管理职员违反承诺的约束方法
在启动股价稳定方法的条件条件知足时，如公司董事及高等管理职员未采纳上述稳定股价的详细方法，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开解释未采纳上述稳定股价方法的详细缘故原由，在前述事变发生之日起停滞在公司领取薪酬或股东分红（如有），同时持有的公司股份（如有）不得转让，直至按上述预案内容的规定采纳相应的股价稳定方法并履行完毕时为止。
（二）稳定股价的承诺
1、公司承诺
本公司将严格按照本公司审议通过的《公司首次公开拓行股票并在科创板上市后三年内稳定股价的预案》中的干系内容，依法履行回购本公司股票的责任和任务。本公司将极力敦促干系方严格按照稳定股价预案的哀求履行其答允担的各项责任和任务。
本公司将哀求新聘任的董事（不含独立董事和不在公司领取薪酬的董事，下同）、高等管理职员签署《关于稳定股价的承诺》，该承诺内容与公司发行上市时董事、高等管理职员已作出的相应承诺哀求完备同等。如新聘董事、高等管理职员未签署前述哀求的《关于稳定股价的承诺》，则不得担当公司董事、高等管理职员。
2、控股股东、实际掌握人承诺
本人将严格按照公司股东大会审议通过的《公司首次公开拓行股票并在科创板上市后三年内稳定股价的预案》中的干系内容，履行增持公司股票的责任和任务。本人作为控股股东、实际掌握人承诺，在公司就股份回购事宜召开的股东大会上，对公司承诺的股份回购方案的干系决议投附和票。本人将极力敦促干系方严格按照稳定股价预案的哀求履行其答允担的各项责任和任务。
3、公司领薪董事（不包括独立董事）、高等管理职员承诺
本人将严格按照公司股东大会审议通过的《公司首次公开拓行股票并在科创板上市后三年内稳定股价的预案》中的干系内容，履行增持公司股票的责任和任务。本人作为董事，在公司就股份回购事宜召开的董事会上，对公司承诺的股份回购方案的干系决议投附和票。本人将极力敦促干系方严格按照稳定股价预案的哀求履行其答允担的各项责任和任务。
四、对敲诈发行上市的股份购回承诺
（一）公司关于敲诈发行上市的股份购回承诺
1、担保本公司本次公开拓行股票并在上海证券交易所科创板上市，不存在任何敲诈发行的环境；
2、如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个事情日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开拓行的全部新股。
（二）控股股东、实际掌握人关于敲诈发行上市的股份购回承诺
1、担保公司本次公开拓行股票并在上海证券交易所科创板上市，不存在任何敲诈发行的环境；
2、如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后五个事情日内启动股份购回程序，购回公司本次公开拓行的全部新股。
五、关于补充被摊薄即期回报的方法及承诺
（一）公司关于补充被摊薄即期回报的方法及承诺
1、加强召募资金管理，提高召募资金利用效率
公司已制订《召募资金管理制度》，召募资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中。公司将定期检讨召募资金利用情形，确保召募资金得到合法合规利用。公司将通过有效利用本次召募资金，改进融资构造，提升盈利水平，进一步加快既有项目效益的开释，增厚未来收益，增强可持续发展能力，以补充股东即期回报低落的影响。
2、积极推进履行公司发展计策，提升公司核心竞争力
公司将进一步巩固和提升公司核心竞争力、扩大市场布局、加强技能研发、完善公司产品线。如果公司本次公开拓行股票并在科创板上市得到批准，还将借助成本市场的力量，增强成本实力，拓宽公司业务领域，提高公司产品质量，提升盈利能力，巩固市场地位，整合上风资源，快速实现公司的超过式发展。
3、全面提升公司管理水平，完善员工勉励机制
公司将进一步完善优化业务流程，全面提升公司管理水平和营运资金周转效率，降落公司运营本钱。其余，公司将完善薪酬和勉励机制，引发员工积极性，挖掘公司员工的创造力和潜在动力，以进一步促进公司业务发展。
4、不断完善公司管理，为公司发展供应制度保障
公司将严格遵照《公法律》《证券法》《上市公司管理准则》等法律法规和规范性文件的哀求，不断完善公司管理构造，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律法规和公司章程的规定行使权益，做出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够负责履行职责，掩护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权柄，为公司发展供应制度保障。
5、严格实行股利分配政策，优化投资回报制度
公司在对未来经营绩效合理估量的根本上，订定了对股东分红回报的合理方案。公司将严格实行《苏州纳芯微电子株式会社章程（草案）》及股东回报方案文件中的利润分配政策，强化投资回报理念，积极推动对股东的利润分配，增强现金分红透明度，保持利润分配政策的连续性与稳定性。
（二）控股股东和实际掌握人关于补充被摊薄即期回报的承诺
1、不越权干预公司经营管理活动，不侵略公司利益；
2、自本承诺函出具之日年夜公司本次发行履行完毕之前，若中国证监会作出关于补充回报方法及其承诺的其他新的监管规定的，且本承诺不能知足中国证监会该等规定的，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
3、本人承诺切实履行公司制订的有关补充回报方法以及对此作出的任何有关补充回报方法的承诺，并督匆匆公司切实履行补充回报方法；
4、如本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所指定报刊公开作出阐明并道歉；如违反承诺给公司或者股东造成丢失的，本人将依法承担补偿任务。
（三）董事、高等管理职员关于补充被摊薄即期回报的承诺
1、本人承诺，不无偿或以不公正条件向其他单位或者个人运送利益，也不采取其他办法危害公司利益；
2、本人承诺，约束并掌握职务消费行为；
3、本人承诺，不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人赞许，在职责和权限范围内，积极匆匆使由董事会或薪酬与考察委员会制订的薪酬制度与公司补充回报方法的实行情形相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的干系议案投票附和（如有表决权）；
5、本人赞许，如公司未来拟对本人履行股权勉励，在职责和权限范围内，积极匆匆使未来股权勉励方案的行权条件与公司补充回报方法的实行情形相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的干系议案投票附和（如有表决权）；
6、如本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所指定报刊公开作出阐明并道歉；如违反承诺给公司或者股东造成丢失的，本人将依法承担补偿任务。
六、利润分配政策的承诺
（一）未来三年的分红回报方案
公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《首次公开拓行股票并在上市后三年分红回报方案》，公司未来三年的分红回报方案如下：
1、制订本方案考虑的成分
公司制订本方案基于公司所处行业特点及发展趋势、公司自身经营模式、盈利水平、发展方案、社会资金本钱、外部融资环境等主要成分，以及为了平衡投资者短期利益和长期回报，同时有效兼顾投资者合理回报和公司持续发展，切实履行上市公司社会任务，严格按照《公法律》《证券法》以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，建立对投资者稳定、持续回报机制。
2、公司利润分配的基本原则
（1）公司应充分考虑对投资者的回报，每年按当年合并报表口径实现的可供分配利润的规定比例向股东分配股利；
（2）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
（3）公司优先采取现金分红的利润分配办法；
（4）按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股同利的原则。
3、上市后三年股东分红回报方案详细内容
（1）利润分配的形式及优先顺序
公司采纳现金、股票、现金与股票相结合的办法分配股利。在具备现金分红条件下，应该优先采取现金分红进行利润分配。在有条件的情形下，公司可以进行中期利润分配。
（2）利润分配的期间间隔
1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数（按母公司报表口径）的条件下，公司每年度至少进行一次利润分配。
2）公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况，发起公司进行中期分红。
（3）利润分配的条件
1）公司现金分红的详细条件和比例
①公司该年度实现的可供分配利润（即公司填补亏损、提取公积金等后所余的税后利润）为正值（按母公司报表口径）；
②公司累计可供分配利润为正值（按母公司报表口径）；
③审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留见地的审计报告；
④公司资金充裕，盈利水平和现金流量能够持续经营和长期发展；
⑤公司未来12个月内无重大投资操持或重大资金支出等事变发生；
⑥无公司股东大会批准的可以不进行现金分红的其他重大分外情形。
若知足上述第（A）项至第（E）项条件，公司应进行现金分红；在足额提取公积金后，每年以现金办法分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的10%。
未全部知足上述第（A）项至第（E）项条件，但公司认为有必要时，也可进行现金分红。
2）各期现金分红最低比例
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在各期利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在各期利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在各期利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照第（C）项规定处理。
“重大投资操持或资金支出”是指公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%，且超过5,000万元；
3）发放股票股利的详细条件
在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本构造不匹配时，公司可以在知足上述现金分红比例的条件下，同时采纳发放股票股利的办法分配利润。公司在确定以股票办法分配利润的详细金额时，应该充分考虑以股票办法分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速率相适应，并考虑对未来债权融资本钱的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
4、公司利润分配的决策程序和决策机制
（1）在定期报告公布前，公司董事会应该在充分考虑公司持续经营能力、担保正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的条件下，研究论证利润分配方案。
（2）公司董事会制定详细的利润分配方案时，应该遵守我国有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的政策。
（3）公司董事会在有关利润分配方案的决策和谈论过程中，可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等办法，与独立董事、持有公司股份的机构投资者和中小股东进行沟通和互换，充分听取独立董事、持有公司股份的机构投资者和中小股东的见地和诉求，及时答复股东关心的问题。
（4）公司在上一司帐年度实现盈利，但公司董事会在上一司帐年度结束后未提涌现金分红方案的，应该征询独立董事的见地，并在定期报告中表露未提涌现金分红方案的缘故原由、未用于分红的资金留存公司的用场。独立董事还应该对此揭橥独立见地并公开表露。对付报告期内盈利但未提涌现金分红方案的，公司在召开股东大会时除现场会议外，还可向股东供应网络形式的投票平台。
（5）独立董事可以征集中小股东的见地，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
5、利润分配方案的审议程序
（1）公司董事会审议通过利润分配方案后，方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配方案时，需经全体董事过半数赞许，且经1/2以上独立董事赞许方为通过。
（2）监事会应对董事会拟定的利润分配方案进行审议，并经监事会全体监事过半数以上表决通过。
（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
（4）公司在分外情形下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，应该在年度报告中表露详细缘故原由以及独立董事的明确见地。公司当年利润分配方案应该经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
6、利润分配政策的调度
（1）如果公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变革而须要调度利润分配政策的，调度后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。上述“外部经营环境或自身经营状况的较大变革”系指以下环境之一：如经济环境重大变革、不可抗力事宜导致公司经营亏损；主营业务发生重大变革；重大资产重组等。
（2）公司董事会在研究论证调度利润分配政策的过程中，应该充分考虑独立董事和中小股东的见地。董事会在审议调度利润分配政策时，需经全体董事过半数赞许，且经1/2以上独立董事赞许方为通过，独立董事应该对此揭橥独立见地并公开表露。监事会应对董事会拟定的利润分配调度方案进行审议，并经监事会全体监事过半数以上表决通过。
（3）对本方案规定的利润分配政策进行调度或变更的，应该经董事会及监事会审议通过后提交股东大会审议，且公司可供应网络形式的投票平台为股东参加股东大会供应便利。公司应以股东权柄保护为出发点，在股东大会提案中详细论证息争释缘故原由。股东大会在审议利润分配政策的调度或变更事变时，应该经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
（二）公司关于利润分配政策的承诺
公司将严格按照经股东大会审议通过的《公司章程（草案）》《首次公开拓行股票并在上市后三年分红回报方案》规定的利润分配政策向股东分配利润，严格履行利润分配方案的审议程序。
如公司违反承诺给投资者造成丢失的，公司将向投资者依法承担任务。
（三）控股股东、实际掌握人关于利润分配政策的承诺
本人将督匆匆公司严格按照经股东大会审议通过的《公司章程（草案）》《首次公开拓行股票并在上市后三年分红回报方案》规定的利润分配政策向股东分配利润，履行利润分配方案的审议程序。
如本人违反承诺给投资者造成丢失的，本人将向投资者依法承担任务。
七、本次发行依法承担赔偿或赔偿任务的承诺
（一）公司关于招股解释书及其他信息表露资料的承诺
若本公司本次发行的招股解释书及其他信息表露资料存虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、本色影响的，公司将依法回购本次发行的全部新股。
因发行人招股解释书及其他信息表露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受丢失的，将依法赔偿投资者丢失。
若公司未能履行上述承诺，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开解释未履行的详细缘故原由并向股东和社会"大众年夜众投资者道歉，同时及时进行公告，并按监管部门及有关法律机关认定的实际丢失向投资者进行赔偿。
（二）控股股东、实际掌握人关于招股解释书及其他信息表露资料的承诺
若本人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向发行人股东和社会"大众年夜众投资者道歉；并在违反上述承诺发生之日起，停息从发行人处取得股东分红，同时本人持有的发行人股份将不得转让，直至本人按上述承诺履行完毕时为止。
（三）董事、监事、高等管理职员关于招股解释书及其他信息表露资料的承诺
若本人违反上述承诺，则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会"大众投资者道歉；并在违反上述承诺发生之日起，停滞在公司处领取薪酬/津贴（如有）及股东分红（如有），同时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直至本人按上述承诺履行完毕时为止。
（四）保荐机构及其他中介机构承诺
保荐机构光大证券株式会社承诺：“光大证券承诺因其为发行人首次公开拓行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成丢失的，将依法赔偿投资者丢失；因发行人招股解释书及其他信息表露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受丢失的，将依法赔偿投资者丢失”。
上海市锦天城状师事务所承诺：“本所已严格履行法定职责，按照状师行业的业务标准和执业规范，对苏州纳芯微电子株式会社（以下简称“发行人”）首次公开拓行股票并上市所涉干系法律问题进行了核查验证，确保出具的文件真实、准确、完全，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所为发行人首次公开拓行股票并上市出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成丢失，投资者有权按照《证券法》《最高公民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的多少规定》（法释[2003]2号）等干系法律法规和法律阐明的规定得到合法赔偿。如干系法律法规和法律阐明相应修订，则按届时有效的法律法规和法律阐明实行。”
天健司帐师事务所（分外普通合资）承诺：“因本所为苏州纳芯微电子株式会社首次公开拓行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成丢失的，将依法赔偿投资者丢失。”
北京国融兴华资产评估有限任务公司承诺：“北京国融兴华资产评估有限任务公司承诺因本公司为发行人首次公开拓行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成丢失的，本公司将依法赔偿投资者丢失。”
八、关于未能履行干系承诺事变的约束方法
（一）公司关于未能履行干系承诺的约束方法
1、如本公司非因不可抗力缘故原由导致未能履行公开承诺事变的，需提出新的承诺（干系承诺的出具需按法律、法规、《公司章程》的规定履行干系审批程序）并接管如下约束方法，直至新的承诺履行完毕或相应补救方法履行完毕：
（1）在本公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行承诺的详细缘故原由并向公司股东和社会"大众投资者道歉；
（2）若因公司未履行干系承诺事变，致使投资者在证券交易中遭受丢失的，本公司将依法承担赔偿任务；
（3）对本公司该等未履行承诺的行为负有个人任务的董事、监事、高等管理职员调减或停发薪酬或津贴（如该等职员在公司领薪）；
（4）根据干系法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程（草案）》的规定可以采纳的其他方法。
2、如因干系法律法规、政策变革、自然磨难等不可抗力缘故原由导致本公司未能履行公开承诺事变的，本公司需提出新的承诺，并在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行的详细缘故原由。
（二）控股股东、实际掌握人关于未能履行干系承诺的约束方法
1、如本人非因不可抗力缘故原由导致未能履行公开承诺事变的，需提出新的承诺（干系承诺需按法律、法规的规定履行干系审批程序）并接管如下约束方法，直至新的承诺履行完毕或相应补救方法履行完毕：
（1）本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行承诺的详细缘故原由并向发行人的其他股东和社会"大众投资者道歉；
（2）如因未履行干系承诺事变而得到收益的，所获收益归发行人所有，本人将在得到收益或知晓未履行干系承诺事变的事实之日起的五个事情日内将所获收益支付到发行人指定账户；
（3）如因未履行干系承诺事变，给投资者造成丢失的，依法承担赔偿任务；
（4）如本人未履行前述赔偿任务，则本人所直接或间接持有的发行人股份在前述赔偿任务履行完毕前，不得转让（因继续、被逼迫实行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的环境除外）；同时不得领取发行人向其分配的利润，发行人有权以本人所将获分配的现金分红用于赔偿投资者的丢失；
（5）根据干系法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规定可以采纳的其他方法。
2、如因干系法律法规、政策变革、自然磨难等不可抗力缘故原由导致本人未能履行公开承诺事变的，本人需提出新的承诺，并在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行的详细缘故原由。
（三）董事、监事、高等管理职员及核心技能职员关于未能履行干系承诺的约束方法
1、如本人非因不可抗力缘故原由导致未能履行公开承诺事变的，需提出新的承诺并接管如下约束方法，直至新的承诺履行完毕或相应补救方法履行完毕：
（1）在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行承诺的详细缘故原由并向公司的股东和社会"大众年夜众投资者道歉；
（2）如未履行干系承诺事变，本人赞许公司根据情节轻重调减或停滞向本人发放薪酬或津贴（如有），直至本人履行完成干系承诺事变；
（3）持有公司股份的，不得转让公司股份（但因被逼迫实行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的环境除外）；
（4）如未履行干系承诺事变，本人不得作为公司股权勉励方案的勉励工具，不得参与公司的股权勉励操持；
（5）如因未履行干系承诺事变而得到收益的，所获收益归公司所有，本人将在得到收益或知晓未履行干系承诺事变的事实之日起的五个事情日内将所获收益支付到公司指定账户；
（6）如因未履行干系承诺事变，给投资者造成丢失的，本人将依法承担赔偿任务；
（7）根据干系法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程（草案）》的规定可以采纳的其他方法。
2、如因干系法律法规、政策变革、自然磨难等不可抗力缘故原由导致本人未能履行公开承诺事变的，需提出新的承诺，并在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的表露媒体上公开解释未履行的详细缘故原由。
九、关于股东信息表露的承诺
公司就股东信息表露作出承诺如下：
1、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构供应了真实、准确、完全的资料，积极和全面合营了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行的报告文件中真实、准确、完全地表露了股东信息，履行了信息表露责任；
2、本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等环境，不存在股权争议或潜在轇轕等环境；
3、本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的环境；
4、本次发行的中介机构或其卖力人、高等管理职员、包办职员不存在直接或间接持有发行人股份环境；
5、本公司不存在以发行人股权进行不当利益运送环境；
6、若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的统统法律后果。
十、其他承诺事变
（一）公司控股股东、实际掌握人关于避免同行竞争的承诺
1、本人未直接或间接持有任何与公司及子公司业务相同、类似或在任何方面构成竞争的其他企业、机构或其他经济组织的股权或权柄，未在与公司及子公司存在同行竞争的其他企业、机构或其他经济组织中担当董事、高等管理职员或核心技能职员，未以任何其他办法直接或间接从事与公司及子公司相竞争的业务。
2、本人不会以任何形式从事对公司及子公司的生产经营构成或可能构成同行竞争的业务和经营活动，也不会以任何办法为公司及子公司相竞争的企业、机构或其他经济组织供应任何资金、业务、技能和管理等方面的帮助。
3、凡本人及本人所掌握的其他企业、机构或经济组织有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司及子公司的生产经营构成竞争的业务，本人将按照公司的哀求，将该等商业机会让与公司及子公司，由公司或子公司在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与公司及子公司存在同行竞争。
4、如果本人违反上述声明与承诺并造成公司或子公司经济丢失的，本人将赔偿公司或子公司因此受到的全部丢失。
5、本承诺函自签署之日即行生效，并且在本人作为公司控股股东/实际掌握人期间，持续有效且不可撤销。
（二）公司控股股东、实际掌握人、持股5%以上其他股东、董事、监事、高等管理职员关于规范和减少关联交易的承诺
1、公司控股股东、实际掌握人承诺
本人将只管即便减少或避免与公司及其子公司的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵照市场规则，本着平等互利、等价有偿的一样平常商业原则，公正合理地进行，并按干系法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息表露责任。
本人所作的上述承诺不可撤销。本人如违反上述承诺，将立即停滞与公司及其子公司进行的干系关联交易，并及时采纳必要方法予以纠正补救；同时，本人对违反上述承诺所导致公司及其子公司统统丢失和后果承担赔偿任务。
2、其他持股5%以上其他股东承诺
本企业将只管即便减少或避免与公司及其子公司的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵照市场规则，本着平等互利、等价有偿的一样平常商业原则，公正合理地进行，并按干系法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息表露责任。
本企业所作的上述承诺不可撤销。本企业如违反上述承诺，将立即停滞与公司及其子公司进行的干系关联交易，并及时采纳必要方法予以纠正补救；同时，本企业对违反上述承诺所导致公司及其子公司统统丢失和后果承担赔偿任务。
3、董事、监事、高等管理职员承诺
（三）公司控股股东、实际掌握人作出的关于承担社会保险和住房公积金补缴等干系责任的承诺
若公司经有关政府部门或法律机关认定需补缴社会保险费（包括养老保险、失落业保险、医疗保险、工伤保险、生养保险）和住房公积金，或因社会保险费和住房公积金事宜受到处罚，或被任何干系方向有关政府部门或法律机关提出有关社会保险费和住房公积金的合法权利哀求的，本人将在公司收到有关政府部门或法律机关出具的生效认定文件后，全额承担需由公司补缴的全部社会保险费和住房公积金、滞纳金、罚款或赔偿款项。本人进一步承诺，在承担上述款项和用度后将不向公司追偿，担保公司不会因此遭受任何丢失。
十一、保荐机构及发行人状师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束方法的见地
保荐机构经核查后认为，发行人及其控股股东、实际掌握人、董事、监事、高等管理职员等任务主体出具的干系承诺已经按《科创板首次公开拓行股票注册管理办法（试行）》等法律、法规的干系哀求对信息表露违规、稳定股价方法及股份锁定等事变作出承诺，已就其未能履行干系承诺提出进一步的补救方法和约束方法。发行人及其控股股东、实际掌握人、董事、监事、高等管理职员等任务主体所作出的承诺合法、合理，失落信补救方法及时有效。
发行人状师经核查后认为，发行人及其控股股东、实际掌握人、董事、监事、高等管理职员等任务主体已就信息表露违规、稳定股价方法及股份锁定等事变作出了书面承诺；干系承诺主体作出的各项承诺及约束方法系承诺方真实意思表示，干系承诺主体作出的承诺及约束方法的内容未违反法律、法规的逼迫性规定，干系任务主体签署的上述承诺及约束方法合法、有效，符合干系法律、法规的规定。
苏州纳芯微电子株式会社
光大证券株式会社
2022年4月21日
